金融監督院が未来アセット証券を相手取り、拠点店舗の不健全な営業行為に関する高強度の検査に着手する。スペースXの公募過程で富裕層に専門投資家登録を勧誘するなど不適切な営業行為があったかどうかが主要な検査対象になるとみられる。
30日金融投資業界によると、金融監督院は来月、未来アセット証券の拠点店舗を対象に随時検査に乗り出す。当該店舗は未来アセット証券の超富裕層顧客が集中している場所である.
金融当局は高リスク金融投資商品の販売手続きと内部統制の適正性などを集中的に点検する方針だ。特に6月のスペースX公募の分譲申し込み過程で営業行為に問題があったかどうかを重点的に把握する見通しである。
当時未来アセット証券は個人および法人の専門投資家を対象に公募株の分譲申し込みを進めた。当初は一般個人投資家を対象とする一般公募方式が推進されると予想されたが、上場予定企業の証券申告書提出など現実的な制約を勘案し、専門投資家対象の公募方式を選んだという見方が大勢だった。
問題はこの過程で未来アセット証券の拠点店舗を中心に、一般個人投資家に専門投資家登録を勧誘した可能性である。個人専門投資家の登録は2019年に制度改編を経て、所得・資産・投資経験要件が大幅に緩和された。当時の登録審査機関も韓国金融投資協会から、資産1000億ウォン以上の金融投資業者へと変更された。
ただし現行法上、金融会社は一般投資家に専門投資家登録を先に勧誘することはできない。これにより、投資家が自ら専門投資家要件を満たす事実を証明する資料を提出しなければならない。金融当局は、未来アセット証券がスペースX公募の分譲申し込みを進めた期間に専門投資家登録が増加した点にも注目していると伝えられる。
今回の拠点店舗検査の結果は、スペースX公募の「0株配分」事態に関連した制裁水準にも影響を与える見通しである。拠点店舗を中心に一般投資家に専門投資家登録を勧誘した不適切な営業行為が確認される場合、関連する制裁水準が高まる可能性もあるためだ。