金融委がサムスン証券制裁を軽減発行オンダ認可に道

金融委員会がサムスン証券(016360)の拠点店舗に関する制裁水準を当初より引き下げて議決した。これによりサムスン証券の発行オンダ（発行短期社債）認可に青信号が灯った。

31日金融投資業界によると、金融委員会はこの日の定例会議でサムスン証券の拠点店舗における不健全営業行為に関する制裁案を審議した後、機関警告措置を議決した。

今回の措置は当初金融監督院が建議した重い懲戒措置より低い水準である。先に金融監督院は2025年4月、超富裕層VIP顧客が集中する拠点店舗を対象に営業実態を検査した後、サムスン証券に対して一部営業停止を含む重い懲戒を建議した。

今回の決定でサムスン証券の発行オンダ（発行短期社債）事業認可も加速する見通しだ。サムスン証券は2017年、発行オンダ（発行短期社債）事業の認可要件である「自己資本4兆ウォン以上の総合金融投資業者」に指定されたが、拠点店舗関連の制裁が確定しておらず、発行オンダ（発行短期社債）の新規認可が事実上停止していた。資本市場法上、営業停止以上の制裁を受けた場合、短期金融業の認可欠格事由に該当し得るためである。

サムスン証券が発行オンダ（発行短期社債）の認可を受ければ、韓国投資証券、NH投資証券、KB Securities、未来アセット証券、キウム証券、ハナ証券、新韓投資証券に続く8番目の事業者となる。