内部情報を用いた不公正取引で不当利得を得た放送局の元社員が、不当利得額よりも大きい課徴金の賦課を受けた。「株価操作犯を破滅させる」として不公正行為に厳罰の意志を示した金融当局が、刑事処分前としては異例の高額課徴金を科したものだ。
金融委員会傘下の証券先物委員会は10日に開かれた定例会議で、未公表の重要情報利用禁止義務に違反した資本市場の不公正取引行為者に対し、約10億8000万ウォンの課徴金を賦課する案件を議決したと明らかにした。
当局によれば、SBSの財務チームで公示担当として在職していたA氏は、SBSがネットフリックスとコンテンツ供給のための協力を結ぶという未公表の主要情報を入手し、2024年10〜12月に同社株式を買い付けた。また、この情報を父親のB氏にも伝え、B氏も情報公開前に株式を買い付けた。
未公表の重要情報を利用してA氏が得た不当利得は約8億5000万ウォンだ。証券先物委はA氏に対し、不当利得より大きい10億4000万ウォンの課徴金を賦課することにした。B氏も約2000万ウォンの不当利益を得たが、当局は不当利益の2倍に近い3940万ウォンの課徴金を科した。
A氏とB氏が得た全体の不当利得8億7000万ウォンのうち、5億1000万ウォン規模の短期売買差益はすでに返還された状態だ。
過去には未公表情報を利用した不公正行為は刑事処罰のみが可能だったが、2024年からは課徴金の賦課によって違法利益を還収できるようになった。当局は、今回の制裁は当該制度の施行後、未公表情報を利用した上場企業の社員に賦課された2件目の事例だと説明した。
今回の課徴金は省庁間の緊密な協議を通じて刑事処分前に賦課された事例であり、今後、刑事手続きの結果に応じて懲役や罰金刑が追加で科される可能性もある。
証券先物委は「不公正取引を通じて得た違法利得は最後まで追跡・還収し、『株価操作はすなわち破滅』という強力なメッセージを市場に伝えたい」と述べ、「とりわけ報道機関の役職員、公示担当者など未公表の重要情報へのアクセス性が高い職群の違反行為は厳格に制裁する」と明らかにした。