金融監督院がDaol Investment & Securitiesに1億ウォンを超える過料を科した。一般投資家に高リスクの債務証券を購入するよう勧誘したためだ。
3日金融圏によると、金融監督院は最近Daol Investment & Securitiesに過料1億4000万ウォンを科した。
金融監督院の検査結果によると、Daol Investment & Securitiesは後順位の大口貸し手として参加した事業所の貸付債権を流動化するために特別目的会社（SPC）を設立した。その後、SPCは貸付債権を基礎として無格付けの私募社債を発行し、Daol Investment & Securities側はこれを一般投資家に販売しようとした。
金融監督院は、結果的にDaol Investment & Securitiesが保有するプロジェクトファイナンス（PF）後順位貸付債権の未償還リスクを一般投資家に転嫁したとみた。
これは資本市場法と金融投資業規定に違反する。金融投資業者は一般投資家を相手に高リスク債務証券の売買を勧誘する行為が禁じられている。
このため金融監督院はDaol Investment & Securitiesに過料を科し、事件に関与した役職員には注意、譴責などの制裁を下した。
自己または系列会社が発行した証券のうち、発行体が破産した場合に他の債務を優先弁済し残余財産がある場合に債務を弁済するとの条件が付くもの、投資適格等級に満たないもの、信用格付けを受けない社債券・資産流動化証券・企業手形（CP）などは高リスク債務証券に該当するため、販売を勧誘してはならない。
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