金融監督院中東リスクで不正空売り監視強化

金融監督院が中東での戦争の余波で金融市場のボラティリティが拡大している状況を踏まえ、証券会社に対し違法な空売りによる市場攪乱が発生しないよう内部統制の強化を指示した。

13日、金融監督院は空売り中央点検システム（NSDS）に参加する主要証券会社を対象に緊急懇談会を開催した。この日の懇談会では、空売りに関する内部統制の運用状況を点検し、空売りの主な違反事例と制度改善事項などを共有した。

イ・スンウ金融監督院公示・調査部門副院長補は「株式市場のボラティリティが高まった状況で、空売りが市場の信頼を損なわないよう、体系的なコンプライアンス管理が必要だ」と訴えた。

同副院長補は懇談会に参加した証券会社に、▲厳格な空売りの注文段階での管理▲空売り関連の内部統制強化▲電算システム管理の強化▲市場監視の強化などを求めた。イ・スンウは「無担保（空貸し）空売りを防ぐには、売却可能残高の算定プロセスと残高超過の売り注文を遮断する機能などを厳格に管理しなければならない」と述べた。

最近発生した無担保空売りの多くが単純なミスや錯誤などが原因だったことから、内部統制が適切に作動するようコンプライアンス監視機能を点検する必要があると強調した。また、空売りを利用して株価に不当な影響を与える行為に対する監視を強化し、異常兆候を発見した場合は金融監督院に積極的に通報するなど、市場秩序の確立に向けた協力も要請した。

金融監督院は空売りの動向を継続的にモニタリングし、市場を攪乱する空売りについては迅速に調査し厳正に措置する計画だ。金融監督院関係者は「空売りの管理体制が現場で安定的に運用されるよう、業界と継続的に疎通していく」と述べた。