金融監督院は韓国金融投資協会と共同で5日、中小型の金融投資業者を対象とした「責務構造図説明会」を開催したと明らかにした。
今回の説明会は、今年の責務構造図提出対象である金融投資業者に提出義務を案内し、韓国金融投資協会が用意した中小型向け責務構造図の例示案を紹介するために設けた。
私募資産運用会社と投資顧問・一任会社のコンプライアンス担当、責務構造図関連業務の担当者など約650人が出席した。出席需要を踏まえ、説明会は午前と午後の二回に分けて実施した。
今年から資産5兆ウォン未満、運用財産20兆ウォン未満の金融投資業者約1007社は7月2日までに責務構造図を金融監督院に提出しなければならない。
金融監督院はこれまで報道資料や説明会などを通じて責務構造図制度の趣旨と提出義務を案内してきたが、役員数が5人以下の中小型金融投資業者の場合、人員・物的資源の制約などにより責務構造図の作成に困難を抱えているとの意見が提起されてきた。
これを受けて韓国金融投資協会は、中小型金融投資業者が活用できるよう簡素化した責務構造図の例示案を用意し、会員社に配布した。例示案には私募運用会社と投資顧問・一任会社を対象に、主要職位別の職務記述書と責務体系図、作成ガイドラインを盛り込んだ。役員数が5人前後の金融投資業者は当該例示案を参考に責務構造図を作成できるという説明である。
ただし今回の例示案は作成負担を和らげるための参考資料にすぎず、すべての会社に一律に適用される標準様式ではないと明らかにした。各金融投資業者は例示案に基づき、自社の組織構造や役員構成などを総合的に考慮して自主的に補完し作成すべきだということだ。例示案に従って作成したからといって、記載内容の適正性や責務配分の適法性などに対する承認を担保するものではないとも付け加えた。
金融監督院は、提出された責務構造図が形式を備えていなかったり重要事項が漏れており、記載内容が不明確な場合、訂正や補完を求めることができると説明した。
金融監督院と韓国金融投資協会は今後も、金融投資業者が制度の趣旨に沿って責務構造図を整備し運用できるよう支援を続ける計画だ。韓国金融投資協会は内部統制能力の強化に向けて「私募運用会社の責務構造図作成実務」研修課程を計4回運営しており、年内にさらに3回追加開設する予定である。