証券先物委員会が未公開の重要情報を利用して不当利得を得たり損失を回避した内部者を摘発し、捜査機関に送致した。
金融委員会は4日、第3次定例会議で未公開重要情報を利用した不公正取引の疑い4件について告発および捜査機関への通報措置を議決したと明らかにした。資本市場法は、内部者が上場法人の業務に関連して知り得た未公開重要情報を特定有価証券の売買などに利用したり、他人に利用させる行為を禁じている。
まず、公示など好材料となる内部情報を利用して不当利得を得た公示代理人と企業説明（IR）コンサルティング会社の代表ら3人が摘発された。証券先物委の調査結果によると、公示代理業者の代表Aは公示代理業務の遂行過程でB社とC社の好材料となる未公開情報を把握した後、当該銘柄を取引して約1億ウォンの不当利得を得た。Aはこの情報を知人Dに伝え、Dは情報提供の対価としてAに約3000万ウォンを支払ったことが調査で判明した。
赤字転落など悪材料となる内部情報を利用して損失を回避した上場企業の筆頭株主も摘発された。上場企業G社の筆頭株主であり業務執行の指示者であるIは、内部決算の過程で営業利益と当期純利益が赤字に転落するという情報を事前に入手した後、情報の公表前に本人と関係会社H社が保有するG社株式を売却し、総額32億ウォン相当の不当利得を得た疑いがある。
治療薬開発に関する好材料の内部情報を利用した製薬会社の社員と関係者も捜査機関に通報された。調査の結果、製薬会社J社の社員Kは新型コロナ治療薬の研究結果および開発推進に関する未公開情報を利用して株式を買い付け、当該情報を配偶者に伝えて共同で取引する方式で約7000万ウォンの不当利得を得た。Kの配偶者Lはこの情報を知人M・Nに伝えて共謀投資に乗り出し、この過程で総額1億4700万ウォン相当の不当利得を得たことが確認された。
このほか、有償増資および大量取得・処分情報など好材料の内部情報を利用した上場企業の役職員と元社員ら16人も告発または捜査機関への通報措置を受けた。彼らは上場企業O社の有償増資にP社が参加するという情報と大量取得情報を利用してO社株式を直接買い付けるか、家族・知人に伝えて取引させ、総額43億4000万ウォン規模の不当利得を得たことが調査で判明した。
金融委員会は「会社の筆頭株主、代表理事、役職員だけでなく、公示代理人やIR業者などの準内部者も、職務に関連して知り得た未公開の重要情報を取引に利用したり他人に利用させた場合、資本市場法違反として刑事処罰の対象となる」と明らかにした.
続けて「従来は未公開重要情報の利用、相場操縦など不公正取引行為について刑事処罰のみ可能だったが、最近の新規制導入により、課徴金（不当利得の最大2倍）、口座支給停止（最長12カ月）、金融投資商品取引および役員選任・在任制限（最長5年）措置も併せて実施できる」と強調した。