NH投資証券が役員家族口座監視拡大 不公正取引を遮断

NH投資証券が全ての役員の家族口座までモニタリング対象に含める内部統制強化措置を実施すると20日明らかにした。不公正取引の可能性を事前に遮断し、経営陣の責任性と透明性を高めるための措置である。

これまでNH投資証券はIB事業部など利害衝突の可能性が高い部署の役職員の家族口座のみを登録・管理してきた。だが今回の措置により管理対象を全ての役員の家族口座へ拡大し、下半期には申告された口座を対象にしたサンプリング点検も並行する計画である。

今回の実施案は2024年11月に発足した内部統制強化タスクフォースチーム（TFT）が用意した信頼強化対策の一環である。

全ての役員を対象としたモニタリング拡大実施は、主要意思決定主体である経営陣からより厳格な内部統制基準を適用する意思を反映したものだ。会社はこれにより不公正取引に関する法的・レピュテーションリスクを事前に遮断し、市場と顧客の信頼を高める方針である。

NH投資証券の内部統制強化TFTは先に信頼強化対策を発表するなど、高強度の信頼回復措置を実施した。特に、非公開の重要情報を取り扱う、またはアクセスできる役職員を全社的に登録・管理する「プロジェクト参加管理システム」を導入し、非公開の重要情報に対する管理体制も強化した。

ユン・ビョンウンNH投資証券社長は「顧客の利益が会社と役職員の利益に先立つという原則を経営全般に明確に反映するという意味だ」と述べ、「内部統制TFTを中心に倫理経営と責任経営の体制を持続的に強化していく」と語った。