金融委FIUがAML不備企業を対象に検査強化へ

金融委員会金融情報分析院（FIU）は12日、「資金洗浄リスクが高い業種と資金洗浄防止（AML）制度の履行評価が不十分な機関を中心に検査を強化する」と述べた。

FIUは同日、ソウル政府庁舎で開かれた「第2次検査受託機関協議会」で、「最近資金洗浄事故があった一部の電子金融業者・相互金融業種などについて、二度と類似事例が再発しないよう求める」として、このように明らかにした。

FIUはAML分野を集中的に検査する専門検査も強化する計画である。AML関連法令に違反した場合に厳正な制裁が行われるよう、違法事例ごとの制裁水準などを分析して類型化し、検査受託機関と共有する方針だ。検査業務を標準化するための具体的な実務指針も整備して配布する。

この日の協議会では、AML制度履行評価の分析結果を踏まえ、今後の対応方向も議論された。FIUは、AML制度履行評価の結果、金融会社は基本的な体制は整っているとみられるが、専門性が求められる分野はやや不十分だと評価した。FIUは、評価結果が不十分であるか前年対比で評価結果が大幅に下落した場合には、来年の検査計画に反映することにした。