国内首位の暗号資産取引所アップビットを運営するドゥナムは、金融情報分析院（FIU）から受けた営業一部停止処分の取り消しを求めて提起した行政訴訟で、FIU、金融監督院出身の弁護士や裁判所長出身の元判事弁護士らを選任して対応している。ドゥナムはNAVERとの合併過程で金融監督院の審査を受ける必要があり、不確実性を減らすためにFIUとの訴訟に死活を懸けているという声が出ている。
11日金融界によると、ドゥナムはFIUとの訴訟を進める法定代理人団をFIUと金融監督院出身の弁護士らで構成した。裁判所長、部長判事出身などの元判事弁護士も合流した。いずれも金＆張所属である。
ドゥナム側のチョン・ヨンギ弁護士（48・司法研修院35期）は2020年から2023年までFIU政策諮問委員を務めた。キム・ジュニョン弁護士（45・36期）は2017年から2021年まで金融監督院金融紛争調整委員会の専門委員を務めた。ソウル行政法院長出身のイ・ジェホン（69・10期）弁護士、ソウル行政法院部長判事出身のユン・インソン（57・23期）弁護士、最高裁判所裁判研究官出身のイ・ヒョジェ（49・29期）弁護士もドゥナム側弁護団に名を連ねた。2023年まで最高裁判所裁判研究官だったシン・ウォニル（49・32期）弁護士もいる。
FIUも2021年にソウル高等法院の高裁判事から名誉退職したイム・ヘジン（48・31期）法務法人ドンインの弁護士を選任して対応中である。
ソウル行政法院で進行中のこの裁判は7月以降、これまでに計3回の公判を開いた。ドゥナム側は最近の公判で「故意・重過失がないため営業停止は取り消されるべきだ」と主張した。FIU側は「ドゥナムは不備を知りながら十分な措置を取らなかった」と反駁した。
先に2月、FIUは資金洗浄防止義務違反などを根拠にドゥナムに営業一部停止3カ月の処分を下した。6月には過料352億ウォンを科した。
FIUは昨年8月末からアップビットが提出した事業者免許更新の申告申請に関連して現場検査を実施した。検査の結果、アップビットは申告義務を履行していない海外未申告の暗号資産事業者19社と4万4948件相当の暗号資産移転取引を支援した事実が明らかになった。FIUはアップビットが顧客確認義務、取引制限義務に違反した点も確認した。
現在ドゥナムはNAVER FINANCIALと合併手続きを進めている。両社は有価証券届出書を提出し、金融監督院の審査を受ける予定だ。金融監督院は双方の株主権益保護水準、内部統制、システム安定性などを審査中と伝えられている。
金融監督院の審査過程で、ドゥナムが営業一部停止、過料などの行政処分を受けた事実はマイナスに働く可能性がある。ある業界関係者は「ドゥナムがFIUとの訴訟に死活を懸けざるを得ない状況だ」と述べた。
最近アップビットが445億ウォン相当の暗号資産をハッキング被害に遭った事実も審査に悪影響を及ぼし得る。李粲珍（イ・チャンジン）金融監督院長は1日、アップビットのハッキング事態について「そのままやり過ごせる性格のものではない」とし、「暗号資産に関して最も重要なシステム保安に関する信頼を脅かす問題が発生した以上、（暗号資産関連）第2段階の立法時に補完および強化が必要か追加点検する」と語った。