韓国の主要証券会社29社のうち13社が、コーポレートガバナンスの観点でややまたは非常に脆弱な経営体制を有しており、改善の取り組みが必要だと評価された。とりわけ業界1、2位の未来アセット証券と韓国投資証券は、そろって「脆弱」に該当する等級が付与された。
7日、金融投資業界と環境・社会・ガバナンス（ESG）評価機関の韓国ESG基準院によると、同機関は今年、主要証券会社29社のうち13社（44.8%）のガバナンスに「B」以下の等級を付与したことが分かった。
韓国ESG基準院は企業のESG水準を領域別に評価し、S（卓越）、A+（非常に優秀）、A（優秀）、B+（良好）、B（普通）、C（脆弱）、D（非常に脆弱）など7つの等級を付与している。
このうち「B」等級は「やや脆弱なサステナビリティ経営体制を構築している状態で、体制改善のための継続的な努力が必要な状態」を意味する。
具体的には、メリッツ証券、大信証券、LS証券、BOOKOOK Securities、Sangsangin Investment & Securities、ユジン証券、漢陽証券の7社がガバナンス領域で「B」等級を受けた。
脆弱なサステナビリティ経営体制を構築しており、体制改善のために相当な努力が必要な状態を意味する「C」等級を受けた証券会社は、未来アセット証券、DB証券、ユアンタ証券、コリアアセット投資証券の4社だった。
韓国投資証券とユファ証券の2社は、ガバナンス領域で最下位等級の「D」を受けた。
証券会社29社のうち、ガバナンス領域で「S」や「A+」を獲得した証券会社は一社もなかった。「A」等級を受けた証券会社も新韓投資証券の一社にとどまった。
上位10大証券会社の今年のガバナンス評価結果を前年と比較すると、未来アセット証券、韓国投資証券、大信証券の3社の等級が一段階ずつ下落した。ハナ証券は単独で「B」から「B+」へ一段階上昇した。
一方で、残る中小型証券会社では、ガバナンス領域の評価等級が前年より改善した事例が6件だった。これは等級が下がった場合（2件）より多かった。
このような現象の主な背景としては、大手証券会社が年初に相次いで金融当局の制裁を受けたことが評価に反映された点が挙げられる。
金融当局は2月、債券型ラップアカウント・特定金銭信託に関連する「債券の付け替え」により顧客の損益を他の顧客に転嫁した韓国投資証券、未来アセット証券、NH投資証券、KB証券、ハナ証券、教保証券、SK証券、ユジン投資証券、ユアンタ証券に対し、機関警告・注意および過料289億ウォンを科した。
未来アセット証券と韓国投資証券は、これに加え、系列会社間の垂直的支配構造や代表理事・取締役会会長の兼職などが一部影響を及ぼしたと伝えられている。