金融当局は、合同対応団の不公正取引調査と捜査機関の捜査が有機的に連携するには、押収捜索と支払停止の実効性を高めることが必要だとみている。これにより今後、制度改善の方策を議論する計画だ。
金融委員会は25日、ソウル光化門の政府ソウル庁舎で検察・金融監督院・韓国取引所とともに今年4回目の「不公正取引調査・審理機関協議会（ジョシムヒョプ）」を開催し、不公正取引に関する主要懸案を議論したと明らかにした。
ジョシムヒョプは「嫌疑捕捉・審理（取引所）→調査（金融委・金融監督院）→捜査（検察）」など有機的で効率的な不公正取引対応体制を整えるため、機関別の対応状況とイシューを共有し、協力課題を発掘・推進する協議体である。
この日ジョシムヒョプは「資本市場不公正取引根絶実践方案」の履行状況を点検した。7月に金融委・金融監督院・取引所は不公正取引の「ワンストライクアウト」を実現するため、▲株価操作根絶の合同対応団設置▲監視体制を個人基盤へ転換▲支払停止・課徴金など行政制裁の積極活用▲上場廃止制度改善による不良上場企業の適時退出、などの方策を発表した。
合同対応団設置後の実績と効果を検討したうえで、調査能力の向上に向けた方策も議論した。合同対応団は1号事件で嫌疑点発見後、迅速な調査と支払停止・押収捜索措置を通じて「進行段階」の相場操縦を中断させ、追加被害を防いだ経緯がある。2号事件では金融投資業者の幹部役員による未公開重要情報の利用行為を摘発し、金融投資業者の自社内部統制慣行の改善を促すことができた。
ジョシムヒョプ参加機関は、不公正取引に対する強力な制裁と市場の認識転換のためには、調査人員・能力とインフラを持続的に補強する必要があると判断した。
合同対応団の調査と捜査機関の捜査が有機的に連結されるには、押収・捜索および支払停止の実効性を高めるための改善が必要だという意見も示した。これに関連し、今後、詳細な改善方策などについて法務部、検察など関係機関と緊密に議論する予定だ。
10月末から稼働中の個人基盤の市場監視体制の成果も共有した。取引所はこれまで個人情報を活用せず、口座を監視対象として市場監視業務を遂行してきた。このような監視方式は口座名義人に関する情報なしで行われ、監視対象が過多となり、同一人の連係可否の把握が難しかった。
約1カ月余り個人基盤の市場監視体制を運用した結果、取引所市場監視委員会の業務全般にわたり効率性が大きく高まったと把握された。取引所側は「今後、個人基盤の市場監視体制を活用し、不公正取引の嫌疑をより迅速に探知・捕捉する計画だ」と述べた。